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《2018年度證券公司投資者保護狀況評價報告》解讀——專家解讀《中國資本市場投資者保護狀況白皮書》之四

 作者:fabu  時間:2019-05-30 10:03

 

  2019515日,中國證券投資者保護基金有限責任公司對外發布了《中國資本市場投資者保護狀況白皮書》(簡稱《白皮書》)5個子報告(全文見www.4988777.live),其中《2018年度證券公司投資者保護狀況評價報告》(簡稱《報告》)從投資者證券資產安全、投資者服務教育和監督投訴、投資者自主選擇和公平交易、證券公司償付能力等四個維度對證券公司進行評價并提出相關建議。評價發現,2018年證券公司的投資者資金安全保障水平進一步提升,投資者適當性制度執行力持續增強,能夠及時回應投資者咨詢事項、妥善處理投訴,投教工作針對性實用性強,投資者滿意度進一步上升。另外,積極參與民營企業紓困和風險化解工作,持續開展定點扶貧,在履行社會責任方面取得了新成效。同時我們也看到,證券公司在投資咨詢業務水平、客戶服務品質等方面仍有進一步提高的空間,對于投行業務的合規管理以及從業人員執業行為的管控仍有待改進。

  申萬宏源研究所副所長、首席戰略研究員蔣健蓉對《報告》進行了解讀和點評。她表示,證券公司作為投資者保護的第一道防線,是完善投資者保護工作體系的重要一環。近年來,證券公司不斷加大投資者保護投入力度,改善金融服務,提升產品與服務透明度,將投資者適當性管理和風險警示教育提升到了新的高度,較好履行了保護投資者合法權益的主體責任,對于促進資本市場平穩健康發展起到了積極作用?!秷蟾妗窂谋O管重點和投資者關心的問題入手,通過主客觀相結合的方式對證券公司進行評價,內容豐富、數據詳實、結構合理,評價結論較為客觀,較全面總結了證券公司投資者保護所取得的成績與不足,對證券公司進一步提升投資者保護工作水平具有重要的參考和借鑒意義。

  就《報告》中提出的問題,蔣健蓉認為證券公司應不斷滿足資本市場更高定位要求,以及客戶日益多元化、復雜化、個性化和綜合化的金融服務需求,豐富和完善自身的功能供給。持續強化社會責任和誠信意識,加強責任擔當,切實做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險,提升證券行業社會形象,營造投資者合法權益得到有效保護的良好市場生態。此外,蔣健蓉認為未來還應站在國民經濟體系和金融體系整體戰略的高度,從頂層設計、法律法規、政策制度、監管環境等方面提出建設性意見,促進證券公司更好發揮資本市場“樞紐”功能。

   

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