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英國未來的金融服務監管(三)

 作者:fabu  時間:2019-11-18 16:16

  20191020,英國金融行為監管局(FCA)國際執行董事Nausicaa Delfas在英國脫歐峰會之后的英國金融服務業峰會上進行了講話。

  Highlights

  ?無論英國退歐的結果如何,我們都為未來做好了準備,以確保英國仍然是一個杰出的全球金融中心,為消費者和市場參與者提供良好的運作。

  ?由于我們有共同的規則手冊,英國政權將在世界范圍內與歐盟的政權最相似。我們希望兩個司法管轄區都能在結果的基礎上找到彼此相同之處。

  ?FCA將繼續開展活動,以扎根于強有力的監管合作來支持制定合理的國際標準。

  


  國際參與

  FCA監管著世界上全球化程度最高的一些金融市場,我們面臨的許多挑戰都是全球性的。這意味著我們需要與國際標準制定者(例如,金融穩定委員會(FSB)和國際證券委員會組織(IOSCO))合作,并與其他主要金融中心(例如美國、瑞士、新加坡、香港)的同行合作以共同確保一致和高標準。

  FCA一直是全球標準的積極支持者,并在制定這些標準方面發揮了領導作用,英國脫歐后這一做法將會繼續。我們還將國際標準視為基礎,并以此為基礎增強轄區之間的金融服務流動,從而支持競爭,擴大消費者可用的選擇范圍并傳播有益的創新收益。

  因此在FCA,我們將繼續(甚至增加)我們的活動,以扎根于強有力的監管合作為基礎,支持制定合理的國際標準。

  我想概述一些在過去的幾年中英國當局在其中發揮了重要作用的關鍵政策領域,在退出后我們也將繼續關注:在國際證監會組織內部,FCA是董事會的積極成員,并且任職于多個委員會和工作組的主席或副主席。其中之一就是FCA目前擔任IOSCO投資管理委員會主席。該小組在過去幾年中領導了資產管理行業的幾個關鍵工作領域,涵蓋了資金流動性和風險管理;貨幣市場基金;以及年底前將到期的杠桿工作。

  另一個是金融科技網絡。去年成立的這個小組加強了當局之間對新興技術的合作和了解。到目前為止,該網絡已經評估了諸如在資本市場內部署分布式分類帳技術以及RegTech的運用案例。最近,FCA領導了有關新數字硬幣構想的工作,評估了這種產品對證券監管機構的潛在影響,IOSCO董事會將在幾天后考慮該評估。這樣的討論增強了我們作為監管者的能力,并確保我們可以評估全球新市場發展的風險和收益。

  FCA與其他監管機構一起于去年啟動了全球金融創新網絡(簡稱GFIN),該網絡匯集了50個致力于為消費者利益支持金融創新的國際組織,以便我們也能夠繼續我們各自的目標。 FCA目前是GFIN協調小組的主席,我們很高興看到它進展如此迅速。上周,我們有12名新成員加入GFIN,其中包括SECCFTC等美國聯邦和州監管機構。

  與技術有關的問題永遠不會網絡安全風險太遠,這是我們所有人都關心的問題,需要國際社會的回應。去年,我們與世界銀行和PRA的關于運營彈性的聯合討論文件引起了國內外相當大的關注,我們將很快發布我們的想法。網絡風險也在許多國際標準制定者的議事日程中,其中包括我共同主持的CPMI-IOSCO的網絡彈性工作組,以及FCA也參加的FSBG7網絡組。

  市場分化(Market Fragmentation)是FSBIOSCO都關注的領域。市場分化的風險是眾所周知的:企業成本增加、對監管機構的監督可能更弱或復雜、以及企業進行監管套利的機會。

  在日本G20輪值主席國的領導下,該問題得到了新的推動。 6月,FSB將報告提交給20國集團財長和中央銀行行長,審查已知的分化性問題。從那以后,FSBIOSCO都開始著手解決由市場分散引起的問題。這項工作涵蓋4個領域:

  ?尊重—如何認識他人的政權,從而實現市場準入由國際證監會組織

  ?資本和流動性的預置

  ?監管協調和信息共享

  ?在金融危機后改革的評估中,探索市場的分散性—由FSB領導

  我要指出的最后一個領域是可持續金融,這是國際監管機構關注的關鍵主題之一。

  我們最近發布的關于綠色金融的反饋聲明強調了許多優先事項,包括就新規則進行咨詢,以改善某些發行人的與氣候相關的信息披露,并闡明現有義務,以及向將我們視若無物的公司發起挑戰,以防止誤導消費者。這項工作將有助于創造一種環境,使市場參與者可以充分管理轉向低碳經濟的風險,同時也能夠抓住機會使消費者受益。

   

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